證監(jiān)會23日發(fā)布的中國證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，日前依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴麗君、劉興華要求申辯和聽證。2015年3月16日，證監(jiān)會依法舉行聽證會，聽取了戴麗君和劉興華的陳述、申辯。聽證后，證監(jiān)會對戴麗君和劉興華提出的申辯意見進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
證監(jiān)會稱，經(jīng)查明，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤曲軸股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
證監(jiān)會認(rèn)為，保薦機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在參與企業(yè)改制上市過程中，突擊入股擬上市公司，待股票上市后高價賣出的行為，屬于《證券法》第四十三條關(guān)于禁止證券從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)制范疇，戴麗君的辯解理由不能成立：
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收戴麗君違法所得121,879,231.81元，并處以300萬元的罰款；沒收劉興華違法所得20,997,600元，并處以150萬元的罰款。
(中國證券報)