上海證券交易所近日發(fā)布《上海證券交易所2014年自律監(jiān)管工作報告》。報告從提高監(jiān)管透明度、優(yōu)化信息披露手段、強(qiáng)化市場異動監(jiān)管和加快監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型等七大方面，對上交所2014年的自律監(jiān)管工作進(jìn)行了全面總結(jié)。
報告指出，交易所作為市場自律監(jiān)管主體，處于市場監(jiān)管的一線，具有快速、靈活響應(yīng)市場變化的先天優(yōu)勢，在保障市場公平、規(guī)范、穩(wěn)定運(yùn)行方面發(fā)揮著重要作用。隨著部分行政審批事項下放到交易所，上交所應(yīng)進(jìn)一步加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型步伐，秉承“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”理念，全面推進(jìn)交易所自律監(jiān)管工作向市場化、法治化、公開化、國際化轉(zhuǎn)變。
報告表示，2014年是我國全面深化改革的開局之年。上交所銳意改革創(chuàng)新，充分發(fā)揮法治對改革創(chuàng)新的引領(lǐng)、推動和保障作用，以滬港通為代表的市場創(chuàng)新等業(yè)務(wù)平穩(wěn)推出。在股票、債券、衍生品與國際化四大戰(zhàn)略加速推進(jìn)下，上交所的自律監(jiān)管工作呈現(xiàn)“法制型”、“陽光型”、“主動型”、“科技型”、“均衡型”、“協(xié)作型”和“服務(wù)型”七大特點(diǎn)，市場自律監(jiān)管工作邁入了新的發(fā)展階段。
首先，在制度建設(shè)方面，上交所始終貫徹自律監(jiān)管法制化原則，強(qiáng)調(diào)“規(guī)則先行”，注重發(fā)揮規(guī)則統(tǒng)籌制定工作在自律監(jiān)管中的基礎(chǔ)性作用。同時，不斷提高自律監(jiān)管工作的透明度，不斷強(qiáng)化“陽光型”自律監(jiān)管理念。其次，在上市公司監(jiān)管方面，優(yōu)化信息披露手段，研推“主動型”上市公司監(jiān)管模式，不斷優(yōu)化信息披露直通車功能，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管機(jī)制；加大監(jiān)管快速反應(yīng)力度，提高熱點(diǎn)事件處置能力；積極推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管和分類監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，積極化解市場風(fēng)險。再次，在市場異動監(jiān)管方面，強(qiáng)化“科技型”自律監(jiān)管手段，廣泛運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段，初步實現(xiàn)了從以往的人工經(jīng)驗判斷的傳統(tǒng)監(jiān)管模式到技術(shù)導(dǎo)向結(jié)合人工經(jīng)驗判斷的監(jiān)管新模式；多維度拓寬線索來源，提升挖掘違法違規(guī)線索的能力，與稽查執(zhí)法部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合；強(qiáng)化市場異常交易監(jiān)控與調(diào)查，維護(hù)市場交易秩序。2014年累計調(diào)查處理異常交易271起，上報內(nèi)幕交易、市場操縱等各類案件線索100余起，為稽查執(zhí)法提供了大量案件線索。第四，建立健全了市場異常波動風(fēng)險防控機(jī)制，進(jìn)一步完善了應(yīng)急處置措施，并建立了市場異動輿情信息快速響應(yīng)機(jī)制。第五，通過構(gòu)建“協(xié)作型”自律監(jiān)管體系，加快監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型。第六，繼續(xù)全面開展投資者教育工作，聚焦“服務(wù)型” 投資者保護(hù)導(dǎo)向。第七，審議紀(jì)律處分事項38件，實施多起公開譴責(zé)、通報批評、公開認(rèn)定一段時間內(nèi)不適合擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員等紀(jì)律處分。
報告對2015年上交所的自律監(jiān)管工作進(jìn)行了展望。下一步，上交所將以監(jiān)管轉(zhuǎn)型為動力，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、機(jī)制和方式，督促市場各方歸位盡責(zé)，降低市場成本，提升市場效率，切實發(fā)揮交易所在“兩維護(hù)一促進(jìn)”中的作用，更好地承擔(dān)建設(shè)“三公”市場的責(zé)任。一是確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念，繼續(xù)推進(jìn)自律監(jiān)管工作向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)型。二是完善監(jiān)管自律規(guī)則體系，推動股票注冊制改革工作。三是健全投資者保護(hù)機(jī)制，加大投資者保護(hù)服務(wù)工作。四是創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，全面配合委托執(zhí)法工作。